打造“升级版”中国特色证券执法司法体系 | 提高证券领域立法效率 加强司法专门化建设

2021-07-07 14:01:21来源:央视网编辑:

央视网消息:中共中央办公厅、国务院办公厅6日公开发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,对建立健全资本市场执法司法体制机制、依法从严打击证券违法活动、推动资本市场高质量发展作出重要部署。这意味着,中国对证券违法的打击力度将明显加码,各方将形成更有效合力。


近年来,随着经济金融环境深刻变化、资本市场改革开放不断深化,证券执法工作亟待加强。特别是注册制改革逐步全面推行,在放宽前端准入的同时,对加强后端的监管执法提出了更高要求。此次打击证券违法活动的意见以中办、国办名义联合印发,在资本市场历史上尚属首次,为进一步落实“建制度、不干预、零容忍”九字方针提供了遵循。

意见着力打造“升级版”有中国特色的证券执法司法体系。提出到2022年,“依法从严打击证券违法活动的执法司法体制和协调配合机制初步建立”“重大违法犯罪案件多发频发态势得到有效遏制”“资本市场秩序明显改善”。到2025年,“证券执法司法透明度、规范性和公信力显著提升”“行政执法与刑事司法衔接高效顺畅”“崇法守信、规范透明、开放包容的良好资本市场生态全面形成”。


为达成上述目标,意见提出,完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系,提高证券领域立法效率;优化公安部证券犯罪侦查编制资源配置,探索在证监会建立派驻检察的工作机制;加强北京、深圳等证券交易场所所在地金融审判工作力量建设等。依法从严从快查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息等重大违法案件;加大对发行人控股股东及实控人、违法中介机构及其从业人员等的追责力度。


值得注意的是,在涉及跨境监管的部分,意见提出,要加强跨境监管合作,加强中概股监管,建立健全资本市场法律域外适用制度;完善数据安全、跨境数据流动、涉密信息管理等相关法律法规。抓紧修订关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定,压实境外上市公司信息安全主体责任。

多位业内人士认为,跨境监管执法协作的新要求,为今后一段时间进一步提高资本市场跨境监管执法协作水平指明了方向,提供了遵循。

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